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630验收大限将近 各现货交易场所面临大洗牌

www.icaidao.com  2017年04月26日 10:10  来源:南方都市报 编辑部
 6月30日———交易场所验收大限即将到来,不少交易场所仍在清理整顿之中。
 
  昨日,广东省贵金属交易中心发布关于交易业务调整的通知,即将停止交易。南都记者从该中心相关人士处获悉,广东省贵金属交易中心将于5月6日4时起,停止现有交易商品的所有交易功能,主要原因是按照证监会的要求进行停业自查整改,并将按规定在6月30日前提交验收。
 
  南都记者获悉,广东在此轮交易场所整顿中,部分群众投诉较多、风险较大的交易品种受到重点整治。
 
  原因
 
  按证监会要求自查整改
 
  昨日,广东省贵金属交易中心发布《关于交易业务调整的通知》(下简称《通知》)。《通知》表示,4月29日4时起,广东省贵金属交易中心将暂停新客户的开立和激活,将现有交易商品的履约准备金率调整至100%,暂停新建仓业务,暂停现有合作银行的入金业务,出金业务不受影响。自5月6日4时起,停止现有交易商品的所有交易功能。
 
  据广东省贵金属交易中心有限公司官网,广东省贵金属交易中心是由广东省国资委出资控股的唯一省级贵金属交易平台。现为中国黄金协会常务理事单位、广东省贵金属投融资协会会长单位、广东省黄金协会副会长单位、广东省有色金属行业协会副会长单位。南都记者获悉,此番暂停交易与证监会对各地交易所的整顿有关。
 
  据悉,对于各地交易所的整顿始于今年1月。1月9日,由证监会牵头召开清理整顿各类交易场所部际联席会议,要求对违规交易场所用半年时间集中清理整治。
 
  “停止交易,正是为了按证监会要求进行自查整改。”广东省贵金属交易中心相关负责人昨天对南都记者表示,该交易中心的整顿从2月份正式开始,经历了自查整改,清退不合规会员等。
 
  整顿带来了广东省贵金属交易中心人员变动。南都记者获悉,目前该中心的主要人员集中在投保部、会员部以及合规部3个部门。“因为清理整顿暂停交易带来的投资者交易问题、会员清理后续问题需要大量人员跟进。”上述人士表示,此外,目前该中心的核心工作是在6月30日前完成新的交易模式制定,赶在6月30日大限前完成验收。
 
  背景
 
  部分交易场所四类问题突出
 
  据悉,根据时间安排,上述部际联席会议要求各省级人民政府完善交易场所相关政策规定,督促违规交易场所改规范,建立健全交易场所长效机制,并于3月15日前向联席会议办公室报备各地“回头看”实施方案,并公布辖区内违法违规交易场所“黑名单”。
 
  南都记者从广东相关监管人士处获悉,今年2月广东省在前期调研的基础上,召开了广东省清理整顿各类交易场所领导小组会议。广东省清理整顿各类交易场所领导小组指出了广东交易场所当前存在的四类问题,包括部分大宗商品交易场所涉嫌非法期货交易,造成投资者投资损失,信访投诉量大,产生较大不良影响;部分邮币卡交易场所集中竞价投资炒作过度,不同程度损害了投资者的合法权益;区域股权和金融资产交易所违反政策规定,对部分投融资产品进行标的拆分,尤其是与互联网金融平台合作,降低投资者门槛,变相突破了200人界限,扩散了风险;部分交易场所利用“微盘”交易损害中小投资者利益。南都记者留意到,广贵中心在3月7日下线了“微盘”交易。
 
  “以贵金属交易为例,大多数交易中心存在客户与会员对赌的问题,就是此轮各家的自查整顿重点。”广东一家贵金属交易中心人士对南都记者表示,但对于具体的整改标准如何达到合规,目前各家交易中心并未有明确答案,只能按国际相关标准进行重新设定并提交验收,但重新设定的交易模式能否符合监管规定,各家心中并没有确定的答案。
 
  南都记者获悉,在广东交易场所整顿重点中,部分群众投诉较多、风险较大的交易品种遭遇重点整治,其中包括交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式,限期停止贵金属、石油等采取期货形式交易的违规交易品种。其次,限期停止邮币卡、茶叶、珠宝玉石等采取集合竞价、连续竞价、电子撮合交易,操纵市场、恶性炒作的违规交易品种;全面停止“微盘”交易,全面清查各类交易场所设立交易平台情况,限期清理关闭;停止股权、金融资产等权益类交易场所违规拆分权益、降低投资者门槛的行为。
 
  “行业主管部门只要发现存在上述违规交易品种和交易行为的,必须予以限期停止。”据悉,广东清理整顿各类交易所领导小组要求,经过清理仍有投资者投诉举报的,要严肃问责、交易场所涉嫌经济犯罪的,要严厉打击,形成震慑。
 
  “将发现问题的交易场所分为 规范类 和 退出类 ,进行分类处置。”相关监管人士对南都记者表示,目前各地市正在制定相关的落地方案,总体方案上与国家保持同步,对违法违规行为严重的交易场所先行停止其业务,倒逼其退出市场。
 
  方向
 
  一个类别原则上只保留一家
 
  南都记者获悉,在此次交易场所整顿期间,包括广东省在内的各地暂停批设新的交易场所,现有交易场所暂停新增交易品种。广东省内的100多家交易场所最终能留下多少家?靠近监管的相关人士对南都记者表示,目前未有明确标准,但以广州为例,将根据国家的监管要求落实到位。
 
  据悉,在此轮交易所整顿工作部署中,南都记者留意到,证监会牵头召开的联席会议指出,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。而在具体数量上,各省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家,以保留必要规模,避免无序竞争。农村产权交易场所可按县域保留一家,商品类可按大类行业适当划分类别。违法违规问题严重或整改不力的交易场所,应予撤销关闭。缺乏产业背景和物流等配套措施、上线的交易品种与当地产业无关、没有现货基础和有效市场需求的商品类交易场所、应予撤销关闭。合法合规额同类别交易场所,应采取有效措施,于2018年3月前整合为一家交易场所。
 
  “按这个标准执行,大部分的交易所/中心将被清理出去。”广州一家交易中心负责人对南都记者表示,仅以金融资产交易所为例,目前广东省内就有多家,此番整顿将令2014年以来重燃的各地交易所重新进入沉寂期。

交易场所630验收

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